SEC 指控 Cumberland DRW 在加密资产市场中作为未注册交易商运营

华盛顿特区，2024 年 10 月 10 日 —

美国证券交易委员会今天指控总部位于芝加哥的 Cumberland DRW LLC 作为未注册交易商经营超过 20 亿美元的加密资产，并以证券形式提供和出售，违反了旨在保护投资者的联邦证券法的注册要求。

根据 SEC 的投诉，自 2018 年 3 月至今，Cumberland 一直以未注册交易商的身份，在正常业务中为自营账户买卖以证券形式提供和出售的加密资产。投诉称，Cumberland 公开称自己是加密资产领域“全球领先的流动性提供商之一”，每周 7 天、每天 24 小时通过电话或在线交易平台 Marea 与交易对手进行交易。SEC 的投诉进一步指控，Cumberland 从事在第三方加密资产交易所以投资合约形式提供和出售的加密资产交易。

“联邦证券法要求所有证券交易商都必须向委员会注册，加密资产市场的交易商也不例外，”美国证券交易委员会加密资产和网络部门 (CACU) 代理负责人 Jorge G. Tenreiro 表示。“尽管业界经常抗议加密资产的销售与商品销售无异，但我们的投诉指控 Cumberland、相关发行人和客观投资者将本案中涉及的加密资产的发行和销售视为证券投资，Cumberland 从这些资产的交易活动中获利，却没有为投资者和市场提供注册所提供的重要保护。”

美国证券交易委员会向美国伊利诺伊州北区地方法院提起诉讼，指控坎伯兰违反了《1934 年证券交易法》第 15（a）条。该诉讼寻求永久禁令救济、追缴不义之财、判决前利息和民事处罚。

SEC 的调查由 SEC 市场滥用部门的 Andrew McFall 和 CACU 的 Kathleen Hitchins 负责，并由 CACU 的 Amy Flaherty Hartman、Paul Kim 和 Tenreiro 先生负责监督。SEC 的诉讼将由 Christopher Martin 和 Timothy Stockwell 领导，并由 Jack Kaufman 和 Tenreiro 先生负责监督。

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