香港证监会2023-24年报:虚拟资产监管新进展及反洗钱措施优化

香港证监会发布2023-24年报,其中指出,截至2024年3月3 日持牌机构及人士和注册机构的总数达47,851,包括44,493名持牌人士、112家注册机构、3,246家持牌机构,其中2,140家获发牌进行第9类(提供资产管理)受规管活动。 23宗根据《打击洗钱条例》提出的虚拟资产交易平台申请,其中4宗来自《证券及期货条例》下的原有虚拟资产交易平台牌照申请人19宗则为新的申请,截至2024年3月31日已根据《证券及期货条例》向2家虚拟资产交易平台发牌,对持牌机构及有联系实体进行了234次现场视察。 香港证监会称,首家获证监会注册的代币化私人开放式基金型公司已于2023年12月成立,而首项代币化零售黄金产品则已于2024年3月获证监会认可。

另外年报中提到其为《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》增设了一个新章节。该章节旨在协助业界在从事与虚拟资产相关的业务时,因虚拟资产的独有特性而引起的洗钱及恐怖分子资金筹集风险,确保遵守相关的法定及监管规定。 此外,2023 年 11 月,香港证监会举办了两场打击洗钱/恐怖分子资金筹集网络研讨会,向近 1800 名来自持牌机构的管理及合规人员,提供有关主要监管发展的最新资讯及近期在监管方面的观察所得。外界讲者分享了最新的骗案趋势,并就可疑交易报告提供意见和概述了香港扩散资金筹集风险的情况。

 

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