CFTC 指控 KuCoin 非法经营数字资产衍生品交易所

华盛顿特区 — 商品期货交易委员会今天宣布，已向 美国纽约南区地方法院 提起民事强制执行诉讼，指控Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited和Peken Global Limited共同运营。KuCoin是一家中心化数字资产交易所，多次违反《商品交易法》（CEA）和 CFTC 法规。

起诉书指控 KuCoin非法从事场外商品期货交易以及杠杆、保证金或融资零售商品交易；未在 CFTC 注册为期货佣金商 (FCM) 的情况下征求并接受商品期货、掉期以及杠杆、保证金或融资零售商品交易的订单；未能认真监督其 FCM 活动；经营掉期交易或处理设施，但未在 CFTC 注册为掉期执行设施 (SEF) 或指定合约市场 (DCM)；未能实施有效的客户识别计划（CIP）。

在针对 KuCoin 的持续诉讼中，CFTC 寻求归还非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及针对进一步违反 CEA 和 CFTC 规定的行为发出永久禁令。

“长期以来，一些离岸加密货币交易所一直遵循现在熟悉的策略，提供衍生产品，并错误地声称美国人无法使用他们的平台，而实际上，任何拥有常用技术的美国人都可以在没有提供基本的客户识别信息，”执法总监 Ian McGinley 说道。

“正如CFTC今天的行动及其之前的执法行动所表明的那样，CFTC 的做法现在也应该为人们所熟悉——CFTC将指控此类实体未能在CFTC注册、未能遵守该机构保护美国客户和客户的规则。防止和侦查恐怖主义融资和洗钱活动，”麦金利继续说道。

案例背景

根据诉状，KuCoin 在大约 2019 年 7 月至大约 2023 年 6 月期间向美国人提供和执行商品衍生品以及杠杆、保证金或融资商品交易，并且未能实现所需的了解你的客户 (KYC) 合规性程序。起诉书还称，尽管库币声称已实施 KYC 程序，但这些程序是骗局，并没有阻止美国客户在该平台上交易商品权益和衍生品。

起诉书还称，自称是美国客户的人被允许在交易所进行商品期货、掉期交易以及杠杆、保证金或融资商品交易，这违反了 CEA 和CFTC的规定。KuCoin未能在相关期间实施任何IP地址限制，以阻止美国客户交易商品利益或考虑虚拟专用网络（VPN）等可能规避IP地址限制的常用技术。

相关刑事诉讼

在另一起刑事案件中，美国纽约南区检察官办公室对PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited 和 Peken Global Limited提出起诉，指控他们违反《银行保密法》、经营未经许可的货币转账业务，以及串谋违反《银行保密法》并从事未经许可的货币转移业务。

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负责此事的执法部门人员包括 Christopher Giglio、Andrew Rodgers、Jack Murphy、K. Brent Tomer、Lenel Hickson, Jr. 和 Manal M. Sultan。

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CFTC 还强烈敦促公众在投入资金之前核实公司在 CFTC 的注册情况。如果未注册，客户在向该公司提供资金时应保持警惕。可以使用NFA BASIC查找公司的注册状态 。

客户和其他个人可以通过免费热线 866-FON-CFTC (866-366-2382) 向执法部门报告可疑活动或信息，例如可能违反商品交易法的行为、提交举报或 投诉 在线，或联系举报办公室。举报人可能有资格获得从 CFTC 客户保护基金支付的货币制裁的 10% 至 30%，该基金通过违反 CEA 的货币制裁向 CFTC 提供资金。

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