Tag Archives: 合规与风控

Allium 建议 SEC 统一链上与传统市场执行质量标准：Reg NMS 改革下的合规新框架

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欧盟 MiCA 全面实施：未持牌境外平台不得主动招揽欧洲客户，「反向招揽」例外收窄为个案

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韩国屏蔽 Polymarket：非托管抗辩被驳，预测市场「赢家通吃」结构撞上赌博法边界

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韩国重大犯罪调查厅 10 月成立：首尔厅设虚拟资产犯罪联合调查科，加密执法权从检察厅集中转移

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欧盟第21轮对俄制裁首次引入“第三国整体加密禁令”：14家平台交易禁令与 MiCA 持股限制的合规冲击

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CLARITY Act 9月15日程序性投票在即：创新豁免、银行准入与美国加密市场结构的合规分水岭

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SEC临时取消加密发行规则会议：Regulation Crypto搁浅，CLARITY法案9月15日成合规分水岭

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加密钱包要「直接竞争数字银行」：Bitget 借道持牌发行方做支付，非托管豁免与支付牌照的边界临界

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Solana 双提案把 L1 代币估值推上「证券化」台面：销毁似回购、质押似股息的定性信号

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Hyperliquid 与 Pyth 致信 SEC 力挺废除 Rule 611：链上最佳执行的监管真空与代币化股票定性缺口

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俄罗斯央行拟将数字资产纳入券商资本充足率：25% 上限与 9 月 1 日生效前的审慎监管校准

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奥地利 FMA 对 Bitpanda 开出 7 万欧元首张 MiCA 罚单：白皮书通知义务与营销披露的执法先例

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荷兰检方变卖破产平台 Knaken 被扣押加密货币 220 万欧元：客户「持有」还是「债权」的托管定性危机

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币安盘前永续给 Anthropic 倒推 1.84 万亿美元估值：合成敞口与跨境证券定性灰区

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a16z 创始人访谈：CLARITY 法案以「去中心化门槛」切分 SEC/CFTC，开源责任是最大变数

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MiCA 清退 1700 余家无牌平台却催生欧盟新骗局浪潮：冒充监管机构的「合规迁移」诈骗与投资者保护的错位

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做多比特币、做空银行家时代终结：TradFi 拥抱数字资产背后的托管分工与监管确定性

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VanEck 减持主流 L1 转投企业链：CLARITY Act 信息披露缺位与机构资金进场的合规开关

版权声明 VanEck 数字资产研究主管 Matthew Sigel 8 月 10 日在 The Rollup

CLARITY 法案年内通过概率跌至 10%：Galaxy 研判「政治压倒政策」，SEC 与 CFTC 在立法真空下加速抢跑

版权声明 Galaxy Research 研究主管 Alex Thorn 在 8 月 14 日的周报里，把美国

灰度：以太坊与 Solana 拟降代币发行量，数字商品定性与质押收益再定价的合规信号

版权声明 灰度（Grayscale）研究主管 Zach Pandl 在 8 月 14 日的报告里抛出一个判断：

内华达州对 Kalshi 每日罚款 12 万美元：地理围栏合规标准之争与监管取证合法性的双向博弈

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全球第二大算力国俄罗斯禁莫斯科挖矿至2032：区域性能源管制下的矿工迁移与合规出路

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瑞银IBIT看涨期权单季暴增24倍：13F披露规则下机构加密敞口的现货与衍生品定性之辨

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RedotPay 搁置 10 亿美元美股 IPO：Binance 4.7 亿盗用用户诉讼下的稳定币支付卡上市合规困局

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CFTC 开查「提及合约」：Kalshi 下架体育押注，一词定结算的操纵易感性与事件合约反操纵标准之辨

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黑山冲刺欧洲加密中心：首个 CASP 登记落地，但 AML 单轨监管离 MiCA 对齐还有多远

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以色列最大银行 Bank Leumi 联手 Galaxy 上线加密交易：持牌托管合规路径与央行审批变数

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SEC 临门取消加密规则会议：参议院搁置 Clarity Act 后的立法与行政双重停滞

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Deribit 获迪拜 VARA 经纪交易商牌照：现货订单路由 Coinbase 背后的流动性基础设施合规

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摩纳哥提交第1131号法案重构加密监管：CCAF单一授权、MiCA对齐与FATF灰名单突围

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