Kraken 否认 SEC 指控，称数字资产不是证券

Kraken 坚决反驳 SEC 的指控，称联邦证券法缺乏明确性且监管范围过大。

中心化加密货币交易所 Kraken 对美国证券交易委员会 (SEC) 指控其违反联邦证券法做出回应。

美国证券交易委员会声称，加密货币交易所提供的多种数字资产属于未注册证券。

在法律文件回应中，Kraken 坚决否认这些指控，坚持认为涉案资产不符合美国法律对证券的法律定义。

Kraken 对 SEC 投诉的回应的法律文件。来源：CourtListener

 

Kraken 反驳 SEC 指控
该交易所的辩护坚决认为，包括 Cardano (ADA)、Algorand (ALGO)、Cosmos (ATOM) 以及在 Kraken 上交易的其他数字资产不是投资合约。

“Kraken 并未违反 1934 年证券交易法第 5、15（a）和 17A 条，因为 ADA、ALGO、ATOM、FIL、FLOW、ICP、MANA、MATIC、NEAR、OMG 和 SOL[…] 不是证券或投资合约。”
根据文件，Kraken 引用了SEC 诉 WJ Howey Co. 的裁决，这是具有里程碑意义的最高法院案件，为确定什么构成投资合同提供了框架。

该交易所辩称，SEC 未能证明涉案数字资产符合豪威测试中概述的标准，因此不属于 SEC 的管辖范围。

 

过度扩张和缺乏清晰度的主张
Kraken 还在文件中反驳了 SEC 的说法，批评了该监管机构对加密行业的监管方式。

“SEC 无权监管 Kraken 的数字资产交易平台[…]，因为数字资产不是证券或投资合约。”

Kraken 的第九次辩护理由是其法律文件中缺乏正当程序和公平通知。来源：CourtListener

该交易所声称该机构超越了其权限，并认为 SEC 对数字资产证券法的解释缺乏明确性。

“由于缺乏关于 Kraken 依法应尽的义务的明确性和公平通知[…] Kraken 缺乏关于其行为被禁止的公平通知。”

 

SEC 受到抨击

Ripple 和 Coinbase 的首席法律官 Stuart Alderoty 和 Paul Grewal 分别严厉批评了 SEC 监管机构的明显矛盾。

Alderoty嘲笑监管机构对“加密资产证券”的立场，称其为 SEC 在“矛盾的扭曲”中发明的一个术语。

Grewal批评了美国证券交易委员会 (SEC) 对 XRP 的指控，称该监管机构在 2020 年针对“Ripple 等”的投诉中“确实声称 XRP 本身是一种证券”。

 

 

 

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