Tag Archives: 合规与风控

密歇根法院强制 Kalshi 体育合约地理围栏，日罚 50 万美元：联邦优先 vs 州博彩管制的管辖权拉锯

Aiying 艾盈是一家专注于传统金融及Web3的合规咨询服务机构，本文为团队原创，转载需授权。 密歇根州第三

Kalshi 拟下周向 CFTC 申请 WTI 原油永续期货：受监管市场首支油品 perp 背后的「期货 vs 互换」定性之争

Aiying 艾盈是一家专注于传统金融及Web3的合规咨询服务机构，本文为团队原创，转载需授权。 据路透社 9

体育预测合约是「博彩」还是「联邦期货」？新泽西州诉请最高法院裁定 CEA 联邦优先适用

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泰国 SEC 通过加密 Travel Rule：核验自托管钱包 + 五年留存，2027 年 2 月生效

Aiying 艾盈是一家专注于传统金融及Web3的合规咨询服务机构，本文为团队原创，转载需授权。 9 月 2

韩国金融委设立数字资产特别工作组至 2028 年：年内敲定《数字资产基本法》核心，补齐营业行为/信息披露/流通制度短板

Aiying 艾盈是一家专注于传统金融及Web3的合规咨询服务机构，本文为团队原创，转载需授权。 韩国金融委员

OKX CEO Star：高风险地址充值触发最长15天以上AML审查，涉非法活动账户或被直接终止服务

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美国众议员提出《卖股或下台法》：拟禁止总统与国会议员持有股票、数字资产及预测市场合约

Aiying 艾盈是一家专注于传统金融及Web3的合规咨询服务机构，本文为团队原创，转载需授权。 8 月 31

G20 财长与央行行长首次明确认可数字资产增长潜力：承诺为「负责任创新」铺设清晰路径

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Hyperliquid 借道 Kraken 母公司 Payward：离岸永续合约「换壳上岸」的合规路径

Aiying 艾盈是一家专注于传统金融及Web3的合规咨询服务机构，本文为团队原创，转载需授权。 8月31日，

英国发布首份 A7 网络全国行业警报，拟将制裁违规最高罚款提至违规金额 100%

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加密钱包要当「数字银行」：从自我托管到类银行服务，AML/KYC 合规红线在哪里？

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瑞士 Peach Bitcoin 暂停托管、转向非托管模式：免 KYC 点对点比特币交易的监管边界正在收窄

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SEC 与 CFTC 第四次推迟 Form PF 合规期限：私募基金系统性风险披露的监管转向信号

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朝鲜 Lazarus 集团借 Hyperliquid 洗白超 3000 万美元：无 KYC 永续平台撞上「回流美国」监管

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前 SEC/CFTC 官员联名进言：加密永续合约宜从宽监管，让 90 万亿美元离岸交易回流美国

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Kalshi 首开终身禁赛：前国会议员 Santos 押注自己出席国情咨文遭罚 7.1 万美元

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CFTC 首例「总统提及市场」内幕交易：白宫提词器操作员借演讲内幕获利 10.7 万美元被罚 17.2 万

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币安 Perp 与 bStocks 争夺美股闭市定价权：24/7 代币化证券的市场结构实验与合规边界

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CLARITY Act 推迟至 9 月：联邦监管真空下，美国银行一边游说阻挠、一边抢建加密基础设施的合规悖论

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加州通过 AB 2409 禁止公职人员发行 Meme 币：公职背书的合规红线与交易所上架义务

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Solana链上治理投票加速通缩与日销毁80万美元：代币销毁机制的证券法定性双刃剑

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美国第九巡回上诉法院 3:0 裁定 Kalshi 无权阻止内华达州监管体育预测市场

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SNDK 股票永续成交额一度达美股现货 62.4% 创纪录，代币化证券交易迎来拐点

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Lazarus Group 转出 244 枚比特币：朝鲜关联地址资金清洗背后的制裁合规与冻结难题

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「粉尘攻击」被武器化：Kraken 用户被动收到 HTX 关联钱包受制裁资金遭锁户，制裁合规「严格责任」下的无解两难

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美国联邦拟起诉美军相关人士与 KPMG 员工：Polymarket 预测市场内幕交易的法律定性之争

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康涅狄格州起诉 Kalshi：体育事件合约是「衍生品」还是「博彩」？州级执法与 CFTC 管辖权之争升级

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永续合约的合规叙事：Hyperliquid 向 CFTC 游说背后的美国衍生品监管转向

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币安将 DJTB 代币化证券列为杠杆抵押品：ADGM 证书结构下的证券合规边界

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康涅狄格州起诉 Kalshi 叫停体育预测合约：CFTC 联邦管辖权能否凌驾州赌博法？

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