Tag Archives: 合规与风控

美国 CFTC 拟将事件合约纳入 swap 定义：能否终结与州赌博法的管辖权之争

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CFTC 调查前众议员 Kalshi 下注自身赦免：预测市场「直接参与」禁令的法律边界

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英国 FCA 加密授权申请窗口开启：五个月窗口、2 月 28 日截止，错过即丧失过渡安排

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永续合约改写市场供给逻辑：链上无许可发行如何绕开上市审核与地域壁垒

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SEC 40 年来首修过户代理规则：区块链账本纳入证券记录，代币化证券合规路径渐明

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花旗代币化存款落地日本与阿联酋，绑定 Coinbase 收稳定币：传统银行入局加密的牌照路径

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朝鲜黑客经CoW Protocol+Chainflip洗钱Bitget被盗资金：DeFi无摩擦兑换的合规真空

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韩国拟赋FIU冻结涉罪加密地址权力：VASP先行冻结义务的法律边界与争议

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众议院扩大预测市场内幕交易调查：Hyperliquid 等三平台 KYC 与可疑交易监测的合规义务

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民主党若掌国会将调查特朗普家族加密交易：政治人物加密商业的利益冲突与监管风险

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希腊首批 4 家机构进入欧盟 MiCA CASP 名录：HCMC 与央行的双头监管分工样本

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前 CFTC 主席 Behnam：国会该划清预测市场与赌博的监管边界，体育合约之争或打上最高法院

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香港证监会将 DFX Labs 关联欺诈网站列入警示名单：仿冒持牌平台的合规警示

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加州签署 AB 2409 禁公职人员发 Meme 币：加密反洗钱与平台合规边界

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Coinbase 获 CFTC 批准注册衍生品清算机构，USDC 首次成为受监管清算所原生抵押层

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白俄罗斯首批「加密银行」落地：数字代币如何并入银行与支付牌照体系

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《CLARITY 法案》参议院闯关失败：美国加密市场结构立法搁浅，监管真空期机构如何合规应对

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韩国 FSC 拟研究数字资产做市制度：JPYC 溢价四倍暴露流动性真空与市场操纵定性难题

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香港证监会与会财局扩大监管合作：VATP 持牌机构的审计与财务汇报义务再升级

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Blockchain Association 换帅：Mersinger 卸任、Kristin Smith 回归临时 CEO——CLARITY Act 折戟后，美国加密监管游说何去何从

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Clarity Act 折戟后 48 小时：SEC、CFTC、美联储接力立法，加密业转向「拥抱监管」路径

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CFTC 首度划定「提及市场」操纵红线：预测市场在言论自由与操纵监管之间的合规盲区

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SEC 公司融资部加密 FAQ：质押凭证、回购与投资合同判断的边界

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第六巡回法院再否 Kalshi：体育事件合约非「掉期」，州级博彩监管再下一城

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合成代币与发行方背书的权利鸿沟：价格敞口为何不等于股东权利

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Bitget 被黑 3.87 亿美元：伪造内部转账指令绕过授权，朝鲜关联与交易所制裁合规警示

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预测市场生死局：新泽西上诉最高法院，Kalshi 体育合约「掉期 vs 博彩」定性之争

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甲骨文 Data Nexus 接入 ISO 20022：银行处理稳定币与代币化存款的合规框架

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巴西央行新规：10 月 1 日起自托管钱包 1 万美元以上转账须向 COAF 报告——自托管并非法外之地

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CLARITY 法案折戟后的伦理之争：白宫顾问为特朗普涉币利益辩护，政府利益冲突条款为何成为加密立法生死线

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